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這項(xiàng)研究是由來(lái)自美國(guó)麻省理工學(xué)院、田納西大學(xué)和美國(guó)海軍研究實(shí)驗(yàn)室
個(gè)體工商戶違法，罰個(gè)人還是字號(hào)？
來(lái)源:中國(guó)環(huán)境報(bào)
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作者:宮雙雙
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發(fā)布時(shí)間: 2020-11-16
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基層環(huán)境執(zhí)法實(shí)踐中，經(jīng)常會(huì)遇到個(gè)體工商戶環(huán)境行政違法主體適用不明確的疑惑，行政處罰的對(duì)象應(yīng)該是營(yíng)業(yè)執(zhí)照上的字號(hào)還是經(jīng)營(yíng)者個(gè)人，尚存爭(zhēng)議。
為明確個(gè)體工商戶環(huán)境行政違法主體，更好地指導(dǎo)基層環(huán)境執(zhí)法實(shí)踐，本文就環(huán)境執(zhí)法對(duì)象為個(gè)體工商戶的角度出發(fā)，就其環(huán)境行政違法主體認(rèn)定進(jìn)行探析并予以明確，以期實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)執(zhí)法、合理執(zhí)法、文明執(zhí)法。
個(gè)體工商戶法律如何界定？
2021年1月1日將實(shí)施的《民法典》第二章第四節(jié)第五十四條對(duì)個(gè)體工商戶作出如下定義：自然人從事工商業(yè)經(jīng)營(yíng)，經(jīng)依法登記，為個(gè)體工商戶。個(gè)體工商戶可以起字號(hào)。
《行政處罰法》第三條規(guī)定“公民、法人或者其他組織違反行政管理秩序的行為，應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，依照本法由法律、法規(guī)或者規(guī)章規(guī)定，并由行政機(jī)關(guān)依照本法規(guī)定的程序?qū)嵤?。”由此可知，行政法律關(guān)系中，行政相對(duì)人主要為公民、法人或者其他組織。行政機(jī)關(guān)針對(duì)行政相對(duì)人的違法行為作出行政處罰決定時(shí)，首先應(yīng)明確行政相對(duì)人的性質(zhì)是三類主體中的哪一類。因此，在涉及個(gè)體工商戶的環(huán)境行政處罰案件中，我們需要對(duì)個(gè)體工商戶的性質(zhì)進(jìn)行界定。
由于行政處罰、行政訴訟等行政法律法規(guī)及司法解釋并未就個(gè)體工商戶的性質(zhì)進(jìn)行界定?！睹穹ǖ洹返谖迨臈l規(guī)定“自然人從事工商業(yè)經(jīng)營(yíng)，經(jīng)依法登記，為個(gè)體工商戶?！痹摋l款的句子主干可概括為“自然人……為個(gè)體工商戶”。同時(shí)《民法典》又將個(gè)體工商戶列入第一編第二章“自然人”進(jìn)行規(guī)范。因此，從其法律條文的文義、篇章設(shè)置以及對(duì)個(gè)體工商戶的屬性價(jià)值考量來(lái)看，個(gè)體工商戶在法律關(guān)系中屬于自然人范疇，個(gè)體工商戶字號(hào)是其身份的另一種表述。
有無(wú)字號(hào)如何區(qū)別管理？
個(gè)體工商戶名稱的核心部分，就是字號(hào)。個(gè)體工商戶名稱由行政區(qū)劃、字號(hào)、行業(yè)、組織形式依次組成。根據(jù)《個(gè)體工商戶名稱登記管理辦法》第二條規(guī)定，個(gè)體工商戶可以不使用名稱。個(gè)體工商戶決定使用名稱的，該名稱的登記注冊(cè)適用本辦法。
因此，個(gè)體工商戶在注冊(cè)時(shí)可以起字號(hào)，也可以不用字號(hào)。沒有起字號(hào)的，也就是沒有店名，不適用《個(gè)體工商戶名稱登記管理辦法》的規(guī)定。起字號(hào)的，則須根據(jù)《個(gè)體工商戶名稱登記管理辦法》至相應(yīng)的主管部門進(jìn)行登記，因此就具備了專用性、顯著性、區(qū)別性、表意性等特點(diǎn)。
違法主體如何認(rèn)定？
基層環(huán)境執(zhí)法人員在執(zhí)法檢查過(guò)程中，有時(shí)會(huì)發(fā)現(xiàn)個(gè)體工商戶存在環(huán)境違法行為，在案件事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿充分的情況下，將會(huì)對(duì)個(gè)體工商戶進(jìn)行環(huán)境行政處罰。那么，問(wèn)題來(lái)了：環(huán)境行政違法主體是個(gè)體工商戶字號(hào)還是經(jīng)營(yíng)者個(gè)人，這需要我們進(jìn)行進(jìn)一步探討、分析。
針對(duì)個(gè)體工商戶的環(huán)境行政處罰，各地環(huán)保部門對(duì)環(huán)境行政違法主體認(rèn)定觀點(diǎn)不一。第一種觀點(diǎn)認(rèn)為：應(yīng)當(dāng)處罰經(jīng)營(yíng)者個(gè)人；第二種觀點(diǎn)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)處罰個(gè)體工商戶的字號(hào)；第三種觀點(diǎn)認(rèn)為：應(yīng)處罰經(jīng)營(yíng)者個(gè)人，有字號(hào)的注明字號(hào)，沒有字號(hào)的，直接處罰營(yíng)者個(gè)人即可。
筆者認(rèn)為，第一種觀點(diǎn)和第二種觀點(diǎn)過(guò)于絕對(duì)，對(duì)個(gè)體工商戶環(huán)境行政違法主體認(rèn)定情形不夠全面。環(huán)境執(zhí)法實(shí)踐中，也有可能遇到有的個(gè)體工商戶有字號(hào)，有的個(gè)體工商戶沒有字號(hào)的情形，而這兩種情形，對(duì)個(gè)體工商戶環(huán)境行政違法主體認(rèn)定要求是不一樣的。第一種觀點(diǎn)之所以認(rèn)為應(yīng)當(dāng)處罰當(dāng)事人，是因?yàn)閭€(gè)體工商戶在法律關(guān)系中屬于自然人，其應(yīng)就實(shí)施環(huán)境違法行為承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。但這主要針對(duì)的是沒有字號(hào)的個(gè)體工商戶而言的，該觀點(diǎn)忽視了有字號(hào)的個(gè)體工商戶環(huán)境行政違法主體認(rèn)定情形。一般情況下，對(duì)有字號(hào)的個(gè)體工商戶進(jìn)行行政處罰時(shí)，針對(duì)的是經(jīng)營(yíng)者以個(gè)體工商戶身份實(shí)施的違法行為，其違法行為與其個(gè)體工商戶身份關(guān)系密切。如果將有字號(hào)的個(gè)體工商戶的環(huán)境行政違法主體認(rèn)定為經(jīng)營(yíng)者個(gè)人，顯然與其經(jīng)營(yíng)實(shí)際不相符。
第二種觀點(diǎn)之所以認(rèn)為應(yīng)當(dāng)處罰個(gè)體工商戶的字號(hào)，主要針對(duì)有字號(hào)的個(gè)體工商戶而言，認(rèn)為經(jīng)營(yíng)者是以個(gè)體工商戶的身份實(shí)施的環(huán)境違法行為，因此就應(yīng)以個(gè)體工商戶的身份承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。但其忽視了沒有字號(hào)的個(gè)體工商戶環(huán)境行政違法主體認(rèn)定的情形。這與單一認(rèn)為應(yīng)當(dāng)處罰個(gè)體工商戶字號(hào)的觀點(diǎn)顯然不相符，也就是說(shuō)對(duì)沒有字號(hào)的個(gè)體工商戶進(jìn)行環(huán)境行政處罰時(shí)，第二種觀點(diǎn)不具備操作性。
第三種觀點(diǎn)雖然比較全面，主要依據(jù)1992年7月14日發(fā)布的最高人民法院印發(fā)《關(guān)于適用〈民事訴訟法〉若干問(wèn)題的意見》（法發(fā)〔1992〕22號(hào)）第四十六條：“在訴訟中，個(gè)體工商戶的營(yíng)業(yè)執(zhí)照上登記的業(yè)主為當(dāng)事人。有字號(hào)的，應(yīng)在法律文書中注明登記的字號(hào)”。但2015年2月4日實(shí)施的《最高人民法院關(guān)于適用〈民事訴訟法〉的解釋》（法釋〔2015〕5號(hào)）第五百五十二條規(guī)定“本解釋公布施行后，最高人民法院于1992年7月14日發(fā)布的《關(guān)于適用〈民事訴訟法〉若干問(wèn)題的意見》同時(shí)廢止”。因該《關(guān)于適用〈民事訴訟法〉若干問(wèn)題的意見》已廢止，所以第三種觀點(diǎn)已不適應(yīng)當(dāng)今環(huán)境執(zhí)法實(shí)踐新形勢(shì)需要。
綜合以上分析，筆者認(rèn)為，行政法、行政訴訟法等行政法律法規(guī)、司法解釋雖然對(duì)個(gè)體工商戶環(huán)境行政違法主體的認(rèn)定沒有明確規(guī)定，但根據(jù)《行政訴訟法》第一百零一條規(guī)定：“人民法院審理行政案件，關(guān)于期間、送達(dá)、財(cái)產(chǎn)保全、開庭審理、調(diào)解、中止訴訟、終結(jié)訴訟、簡(jiǎn)易程序、執(zhí)行等，以及人民檢察院對(duì)行政案件受理、審理、裁判、執(zhí)行的監(jiān)督，本法沒有規(guī)定的，適用《民事訴訟法》的相關(guān)規(guī)定?！币虼烁鶕?jù)《最高人民法院關(guān)于適用〈民事訴訟法〉的解釋》第五十九條第一款規(guī)定：“在訴訟中，個(gè)體工商戶以營(yíng)業(yè)執(zhí)照上登記的經(jīng)營(yíng)者為當(dāng)事人。有字號(hào)的，以營(yíng)業(yè)執(zhí)照上登記的字號(hào)為當(dāng)事人，但應(yīng)同時(shí)注明該字號(hào)經(jīng)營(yíng)者的基本信息”。在環(huán)境行政處罰案件中，個(gè)體工商戶有字號(hào)的，應(yīng)該以營(yíng)業(yè)執(zhí)照上登記的字號(hào)為環(huán)境行政違法主體，同時(shí)應(yīng)該注明該營(yíng)業(yè)執(zhí)照上的經(jīng)營(yíng)者信息。
環(huán)境執(zhí)法實(shí)踐中，因個(gè)體工商戶沒有字號(hào)，其就不具備專用性、顯著性、區(qū)別性、表意性等特點(diǎn)，為與其他沒有字號(hào)的個(gè)體工商戶相區(qū)分，又因個(gè)體工商戶經(jīng)營(yíng)者屬法律關(guān)系中的自然人范疇，且具有區(qū)別于其他沒有字號(hào)的個(gè)體工商戶的特征，因此當(dāng)個(gè)體工商戶無(wú)字號(hào)時(shí)，其環(huán)境行政違法主體即為經(jīng)營(yíng)者個(gè)人。
作者單位：陜西省咸陽(yáng)市生態(tài)環(huán)境局長(zhǎng)武分局
為明確個(gè)體工商戶環(huán)境行政違法主體，更好地指導(dǎo)基層環(huán)境執(zhí)法實(shí)踐，本文就環(huán)境執(zhí)法對(duì)象為個(gè)體工商戶的角度出發(fā)，就其環(huán)境行政違法主體認(rèn)定進(jìn)行探析并予以明確，以期實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)執(zhí)法、合理執(zhí)法、文明執(zhí)法。
個(gè)體工商戶法律如何界定？
2021年1月1日將實(shí)施的《民法典》第二章第四節(jié)第五十四條對(duì)個(gè)體工商戶作出如下定義：自然人從事工商業(yè)經(jīng)營(yíng)，經(jīng)依法登記，為個(gè)體工商戶。個(gè)體工商戶可以起字號(hào)。
《行政處罰法》第三條規(guī)定“公民、法人或者其他組織違反行政管理秩序的行為，應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，依照本法由法律、法規(guī)或者規(guī)章規(guī)定，并由行政機(jī)關(guān)依照本法規(guī)定的程序?qū)嵤?。”由此可知，行政法律關(guān)系中，行政相對(duì)人主要為公民、法人或者其他組織。行政機(jī)關(guān)針對(duì)行政相對(duì)人的違法行為作出行政處罰決定時(shí)，首先應(yīng)明確行政相對(duì)人的性質(zhì)是三類主體中的哪一類。因此，在涉及個(gè)體工商戶的環(huán)境行政處罰案件中，我們需要對(duì)個(gè)體工商戶的性質(zhì)進(jìn)行界定。
由于行政處罰、行政訴訟等行政法律法規(guī)及司法解釋并未就個(gè)體工商戶的性質(zhì)進(jìn)行界定?！睹穹ǖ洹返谖迨臈l規(guī)定“自然人從事工商業(yè)經(jīng)營(yíng)，經(jīng)依法登記，為個(gè)體工商戶?！痹摋l款的句子主干可概括為“自然人……為個(gè)體工商戶”。同時(shí)《民法典》又將個(gè)體工商戶列入第一編第二章“自然人”進(jìn)行規(guī)范。因此，從其法律條文的文義、篇章設(shè)置以及對(duì)個(gè)體工商戶的屬性價(jià)值考量來(lái)看，個(gè)體工商戶在法律關(guān)系中屬于自然人范疇，個(gè)體工商戶字號(hào)是其身份的另一種表述。
有無(wú)字號(hào)如何區(qū)別管理？
個(gè)體工商戶名稱的核心部分，就是字號(hào)。個(gè)體工商戶名稱由行政區(qū)劃、字號(hào)、行業(yè)、組織形式依次組成。根據(jù)《個(gè)體工商戶名稱登記管理辦法》第二條規(guī)定，個(gè)體工商戶可以不使用名稱。個(gè)體工商戶決定使用名稱的，該名稱的登記注冊(cè)適用本辦法。
因此，個(gè)體工商戶在注冊(cè)時(shí)可以起字號(hào)，也可以不用字號(hào)。沒有起字號(hào)的，也就是沒有店名，不適用《個(gè)體工商戶名稱登記管理辦法》的規(guī)定。起字號(hào)的，則須根據(jù)《個(gè)體工商戶名稱登記管理辦法》至相應(yīng)的主管部門進(jìn)行登記，因此就具備了專用性、顯著性、區(qū)別性、表意性等特點(diǎn)。
違法主體如何認(rèn)定？
基層環(huán)境執(zhí)法人員在執(zhí)法檢查過(guò)程中，有時(shí)會(huì)發(fā)現(xiàn)個(gè)體工商戶存在環(huán)境違法行為，在案件事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿充分的情況下，將會(huì)對(duì)個(gè)體工商戶進(jìn)行環(huán)境行政處罰。那么，問(wèn)題來(lái)了：環(huán)境行政違法主體是個(gè)體工商戶字號(hào)還是經(jīng)營(yíng)者個(gè)人，這需要我們進(jìn)行進(jìn)一步探討、分析。
針對(duì)個(gè)體工商戶的環(huán)境行政處罰，各地環(huán)保部門對(duì)環(huán)境行政違法主體認(rèn)定觀點(diǎn)不一。第一種觀點(diǎn)認(rèn)為：應(yīng)當(dāng)處罰經(jīng)營(yíng)者個(gè)人；第二種觀點(diǎn)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)處罰個(gè)體工商戶的字號(hào)；第三種觀點(diǎn)認(rèn)為：應(yīng)處罰經(jīng)營(yíng)者個(gè)人，有字號(hào)的注明字號(hào)，沒有字號(hào)的，直接處罰營(yíng)者個(gè)人即可。
筆者認(rèn)為，第一種觀點(diǎn)和第二種觀點(diǎn)過(guò)于絕對(duì)，對(duì)個(gè)體工商戶環(huán)境行政違法主體認(rèn)定情形不夠全面。環(huán)境執(zhí)法實(shí)踐中，也有可能遇到有的個(gè)體工商戶有字號(hào)，有的個(gè)體工商戶沒有字號(hào)的情形，而這兩種情形，對(duì)個(gè)體工商戶環(huán)境行政違法主體認(rèn)定要求是不一樣的。第一種觀點(diǎn)之所以認(rèn)為應(yīng)當(dāng)處罰當(dāng)事人，是因?yàn)閭€(gè)體工商戶在法律關(guān)系中屬于自然人，其應(yīng)就實(shí)施環(huán)境違法行為承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。但這主要針對(duì)的是沒有字號(hào)的個(gè)體工商戶而言的，該觀點(diǎn)忽視了有字號(hào)的個(gè)體工商戶環(huán)境行政違法主體認(rèn)定情形。一般情況下，對(duì)有字號(hào)的個(gè)體工商戶進(jìn)行行政處罰時(shí)，針對(duì)的是經(jīng)營(yíng)者以個(gè)體工商戶身份實(shí)施的違法行為，其違法行為與其個(gè)體工商戶身份關(guān)系密切。如果將有字號(hào)的個(gè)體工商戶的環(huán)境行政違法主體認(rèn)定為經(jīng)營(yíng)者個(gè)人，顯然與其經(jīng)營(yíng)實(shí)際不相符。
第二種觀點(diǎn)之所以認(rèn)為應(yīng)當(dāng)處罰個(gè)體工商戶的字號(hào)，主要針對(duì)有字號(hào)的個(gè)體工商戶而言，認(rèn)為經(jīng)營(yíng)者是以個(gè)體工商戶的身份實(shí)施的環(huán)境違法行為，因此就應(yīng)以個(gè)體工商戶的身份承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。但其忽視了沒有字號(hào)的個(gè)體工商戶環(huán)境行政違法主體認(rèn)定的情形。這與單一認(rèn)為應(yīng)當(dāng)處罰個(gè)體工商戶字號(hào)的觀點(diǎn)顯然不相符，也就是說(shuō)對(duì)沒有字號(hào)的個(gè)體工商戶進(jìn)行環(huán)境行政處罰時(shí)，第二種觀點(diǎn)不具備操作性。
第三種觀點(diǎn)雖然比較全面，主要依據(jù)1992年7月14日發(fā)布的最高人民法院印發(fā)《關(guān)于適用〈民事訴訟法〉若干問(wèn)題的意見》（法發(fā)〔1992〕22號(hào)）第四十六條：“在訴訟中，個(gè)體工商戶的營(yíng)業(yè)執(zhí)照上登記的業(yè)主為當(dāng)事人。有字號(hào)的，應(yīng)在法律文書中注明登記的字號(hào)”。但2015年2月4日實(shí)施的《最高人民法院關(guān)于適用〈民事訴訟法〉的解釋》（法釋〔2015〕5號(hào)）第五百五十二條規(guī)定“本解釋公布施行后，最高人民法院于1992年7月14日發(fā)布的《關(guān)于適用〈民事訴訟法〉若干問(wèn)題的意見》同時(shí)廢止”。因該《關(guān)于適用〈民事訴訟法〉若干問(wèn)題的意見》已廢止，所以第三種觀點(diǎn)已不適應(yīng)當(dāng)今環(huán)境執(zhí)法實(shí)踐新形勢(shì)需要。
綜合以上分析，筆者認(rèn)為，行政法、行政訴訟法等行政法律法規(guī)、司法解釋雖然對(duì)個(gè)體工商戶環(huán)境行政違法主體的認(rèn)定沒有明確規(guī)定，但根據(jù)《行政訴訟法》第一百零一條規(guī)定：“人民法院審理行政案件，關(guān)于期間、送達(dá)、財(cái)產(chǎn)保全、開庭審理、調(diào)解、中止訴訟、終結(jié)訴訟、簡(jiǎn)易程序、執(zhí)行等，以及人民檢察院對(duì)行政案件受理、審理、裁判、執(zhí)行的監(jiān)督，本法沒有規(guī)定的，適用《民事訴訟法》的相關(guān)規(guī)定?！币虼烁鶕?jù)《最高人民法院關(guān)于適用〈民事訴訟法〉的解釋》第五十九條第一款規(guī)定：“在訴訟中，個(gè)體工商戶以營(yíng)業(yè)執(zhí)照上登記的經(jīng)營(yíng)者為當(dāng)事人。有字號(hào)的，以營(yíng)業(yè)執(zhí)照上登記的字號(hào)為當(dāng)事人，但應(yīng)同時(shí)注明該字號(hào)經(jīng)營(yíng)者的基本信息”。在環(huán)境行政處罰案件中，個(gè)體工商戶有字號(hào)的，應(yīng)該以營(yíng)業(yè)執(zhí)照上登記的字號(hào)為環(huán)境行政違法主體，同時(shí)應(yīng)該注明該營(yíng)業(yè)執(zhí)照上的經(jīng)營(yíng)者信息。
環(huán)境執(zhí)法實(shí)踐中，因個(gè)體工商戶沒有字號(hào)，其就不具備專用性、顯著性、區(qū)別性、表意性等特點(diǎn)，為與其他沒有字號(hào)的個(gè)體工商戶相區(qū)分，又因個(gè)體工商戶經(jīng)營(yíng)者屬法律關(guān)系中的自然人范疇，且具有區(qū)別于其他沒有字號(hào)的個(gè)體工商戶的特征，因此當(dāng)個(gè)體工商戶無(wú)字號(hào)時(shí)，其環(huán)境行政違法主體即為經(jīng)營(yíng)者個(gè)人。
作者單位：陜西省咸陽(yáng)市生態(tài)環(huán)境局長(zhǎng)武分局
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